证监会对中天国富证券有限公司采取警示函措施

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2026月02月13日

(原标题:证监会对中天国富证券有限公司采取警示函措施)

证监会对中天国富证券有限公司采取警示函措施
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人民财讯2月13日电,证监会发布关于对中天国富证券有限公司采取警示函措施的决定,经查,证监会发现公司存在以下违规行为:一是债券内控把关不严,个别项目质控内核履职不到位;二是发行承销不规范,个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分,个别项目未对簿记现场进行严格管理;三是个别项目受托管理履职尽责不到位。根据相关规定,证监会决定对公司采取警示函的行政监管措施。

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