（原标题：深夜突发！600200，或被强制退市！连续多年虚增收入）图片来源于网络，如有侵权，请联系删除
*ST苏吴被认定虚增收入和利润，或被终止上市！图片来源于网络，如有侵权，请联系删除
被立案调查数月后，7月13日晚间，*ST苏吴（600200）披露，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（下称“告知书”）。告知书认定公司虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载。
公司同时披露风险提示公告称，如根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。
连续多年虚增收入和利润
2025年2月26日，*ST苏吴公告，收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。
2025年5月15日，公司披露《关于公司董事长收到立案告知书的公告》，公司董事长因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。
根据告知书，*ST苏吴及相关人员的违法事实如下：
（一）未如实披露实际控制人。
2018年2月，*ST苏吴控股股东苏州吴中投资控股有限公司发生股权变更，变更后，钱群山实际支配*ST苏吴行为，成为*ST苏吴实际控制人。*ST苏吴2018年至2023年年度报告披露钱群英为实际控制人，存在虚假记载。
（二）虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载。
*ST苏吴多家子公司通过与多家关联公司开展无商业实质的贸易业务，虚增营业收入、营业成本和利润。
上述行为导致*ST苏吴在2020年至2023年年度报告中分别虚增营业收入4.95亿元、4.68亿元、4.31亿元、3.77亿元。分别占当期披露营业收入的26.46%、26.39%、21.26%、16.82%。
同期分别虚增利润总额1458.27万元、2027.12万元、1992.42万元、2121.94万元，占当期披露利润总额的2.89%、51.65%、26.42%、29.81%。
（三）未按规定披露关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在重大遗漏。
*ST苏吴通过支付无商业实质的贸易业务采购款等形式向关联方提供资金，形成关联方非经营性占用资金。*ST苏吴未在2020年至2023年年度报告中披露上述关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在重大遗漏。
董事长10年市场禁入
告知书提到，钱群山自2019年8月至2024年3月任*ST苏吴首席执行官、2019年9月起任*ST苏吴董事、2020年3月起任*ST苏吴董事长、2024年3月起任*ST苏吴总裁，隐瞒上市公司实际控制人身份，且明知*ST苏吴实际控制人披露不实，仍然签署相应年度报告。
钱群英2018年4月起任*ST苏吴董事、2019年10月至2024年3月任*ST苏吴总裁、2021年12月起任*ST苏吴副董事长，知悉并隐瞒钱群山为*ST苏吴实际控制人事项。
陈颐自2020年4月至2024年3月任*ST苏吴董事、审计委员会委员，参与案涉关联方资金调度，未审慎关注*ST苏吴存在无商业实质的贸易业务和关联方非经营性占用资金情况，未勤勉尽责。
孙曦自2019年4月起任*ST苏吴财务总监，负责案涉贸易业务付款审批，未对案涉贸易业务收付款情况保持审慎关注，未勤勉尽责。
骆啸自2018年起任*ST苏吴贸易业务板块子公司总经理，负责*ST苏吴贸易业务管理，负责案涉贸易业务合同审批和付款审批，具体组织开展案涉贸易业务，对接部分用于构建资金闭环的过桥借款，与*ST苏吴2020年至2023年年度报告虚假记载、重大遗漏具有直接因果关系。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，证监会拟决定：
一、对*ST苏吴责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；
二、对钱群山给予警告，并处以1500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款1000万元；
三、对钱群英给予警告，并处以200万元罚款；
四、对陈颐给予警告，并处以150万元罚款；
五、对孙曦、骆啸给予警告，分别处以100万元罚款。
告知书提到，钱群山作为*ST苏吴实际控制人、董事长、高级管理人员，组织、指使实施案涉事项，行为恶劣，情节较为严重。
依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条的规定，证监会拟决定：对钱群山采取10年证券市场禁入措施。
或触及重大违法强制退市
7月13日晚间，*ST苏吴同步披露可能被实施重大违法强制退市的第一次风险提示公告。
公告显示，告知书认定公司虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载。如根据正式的...
