青岛证监局召开2024年辖区私募基金监管工作座谈会

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2024月03月19日

（原标题：青岛证监局召开2024年辖区私募基金监管工作座谈会）

青岛证监局召开2024年辖区私募基金监管工作座谈会
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3月19日，青岛证监局召开2024年辖区私募基金监管工作座谈会。会议传达了系统监管工作会议精神，青岛财富管理基金业协会及部分辖区私募机构代表进行了交流发言。

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会议回顾了2023年辖区行业发展及监管工作情况，指出辖区私募基金行业结构和机构质量更趋优化，服务创新发展的态势更趋稳固，与地方经济融合发展更趋紧密，财富管理的功能特色更趋鲜明。辖区私募基金管理机构坚持服务科技创新和做精财富管理的导向，积极融入地方经济发展大局，实现了行业发展质量和服务实体经济能力的双提升。

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会议指出，青岛证监局将紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”主线，扎实做好私募基金领域强本强基和严监严管工作，推动辖区私募基金行业高质量发展。一是坚持以强监管为核心，强化“五大监管”，持续强化“长牙带刺”、有棱有角。二是坚持以防风险为底线，紧盯重点机构，持续维护辖区平稳运行。三是坚持以促发展为导向，抓好服务传导，持续推动资本、产业深度融合。

会议强调，辖区机构要提高政治站位，心系“国之大者”，加强对相关会议精神的学习运用，找准定位和前进方向，积极投身强国建设和民族复兴伟业，争做“一流投资机构”。一是立足初心使命，提升服务能力。私募股权创投基金要坚持服务创新驱动发展战略，坚持投早投小，助力科技成果转化。证券投资基金要锻造专业精神，秉持价值投资、理性投资、长期投资理念，树立长远发展目标和信心。二是立足风控建设，提升合规水平。辖区机构要加强法规学习，完善公司治理，健全风控体系，坚守监管底线。三是立足文化建设，提升行业“软实力”。辖区机构要统一思想，凝聚共识，将文化建设各项要求纳入公司内部制度机制，内化于心外化于行，筑牢文化建设核心竞争力根基。（齐和宁）

校对：赵燕

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（原标题：严监严管！证监会多措并举压实中介机构“看门人”责任）图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 证券时报记者 程丹图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管 加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（以下简称《意见》）。《意见》提出，“严格落实‘申报即担责’要求，建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度，进一步压实投行‘看门人’责任”；“督促证券公司健全投行内控体系，提升价值发现能力，加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设”，体现了强监管、严问责的鲜明导向。图片来源于网络，如有侵权，请联系删除 清华大学五道口金融学院副院长田轩表示，《意见》的实施，是证监会贯彻落实中央金融工作会议精神的重要举措，体现了吴清主席近期提出的“两强两严”要求，及时回应了投资者期待。投资银行作为直接融资的“服务商”，执业质量直接关系到上市公司质量，应不断强化投行推荐“真公司”、“好公司”的责任，促进其更好发挥资本市场“看门人”作用。 五方面体现监管“长牙带刺” 《意见》从7大方面提出了25项重点举措，涉及强化保荐机构监管和提升执业质量的内容有多个方面。对此，证监会将通过狠抓《意见》落实进一步体现监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，督促中介机构充分发挥“看门人”作用，切实把好上市公司“入口关”。主要措施有以下五个方面： 一是严格落实“申报即担责”。在制度规则上，明确对“一查就撤”等问题追查到底、问责到人。在日常监管中，重点关注撤否率高、“业绩变脸”等突出问题，督促保荐机构切实强化内部控制，履行好核查把关职责。 二是进一步加大违法行为问责力度。坚持穿透式监管、全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好“资格罚”、“顶格罚”。紧抓“关键少数”，对负有责任的投行项目负责人、高管乃至总经理、董事长等人员加大追责力度。对涉嫌严重违法特别是协助造假的机构和人员，依法从严查处，涉嫌犯罪的移送司法机关，综合运用行政、民事、刑事追责等手段，真正将“立体追责”落到实处。 三是充分发挥内控机制制衡作用。进一步评估完善投行内控制度和执行流程，通过现场检查、质量评价、严格问责等措施倒逼证券公司真正发挥内控“三道防线”作用，切实把好项目“质量关”。 四是切实提升价值发现能力。督促投行机构把功能性放在首要位置，以服务实体经济高质量发展和保护投资者合法权益为己任，加强项目甄别、估值定价等保荐承销能力建设，向市场和投资者推荐“货真价实”的好公司，同时把问题公司挡在门外。 五是强化行业文化建设。坚持“五要五不”，深入推进行业文化建设，督促投行践行以人民为中心的发展战略，树立正确的经营观、业绩观和风险观，完善薪酬管理制度机制，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。 业内人士表示，《意见》提出要对投资银行“看门人”责任进一步压实，这就要求券商执业理念不再是单纯的拼数量、拼规模、注重短期排名，而是追求形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态。 加强投行业务监管 据记者向证监会有关部门负责人了解，下一步监管部门将从以下几个方面贯彻落实《意见》，加强投行业务监管。 一方面，继续开展覆盖面更广、力度更大的专项检查，预计未来一两年内实现对所有公司现场检查的全覆盖，并通过严问责推动问题券商整改。对检查发现问题的公司依法从严采取监管措施，坚持机构和人员“双罚”，依法用好“资格罚”、“顶格罚”，直至暂停其保荐业务资格。 另一方面，对业绩变脸、一查就撤等市场关注的问题将从严追责。同日，证监会还发布实施了《首发企业现场检查规定》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，进一步明确“撤了也要查”，并对辅导工作进行规范。近期深交所对撤回项目芯天下、华智融进行了事后追责，强调保荐机构应当扎实做好尽职调查工作、审慎申报，坚决摒弃“闯关”心态。下一步，监管部门将持续开展“高撤否”、“业绩变脸”等专项核查，核查结果将在证券公司分类评价和投行质量评价中充分体现，督促保荐机构及时纠正不当执业行为。 此外，据了解，证监会将同派出机构、交易所和行业协会加强投行业务信息共享、监管联动和执法协同，进一步提升监管执法效能，落实对违法违规问题早识别、早预警、早暴露、早处置。 投行的质量主要体现为其保荐的上市公司的质量。证监会还将继续完善《证券公司投行业务质量评价办法》，进一步发挥证券公司分类评价和投行业务质量评价的“指挥棒”作用，完善保荐代表人负面记录公示机制，让声誉约束硬起来，让外部监督强起来。 针对《意见》提出的加强投行机构及从业人员廉洁从业监管的要求，证监会将建立健全对行业机构和从业人员行贿行为的综合惩戒机制，重点打击不当入股、利益输送等突出问题，让围猎腐蚀监管干部的“害群之马”人人喊打、处处受限...
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